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中国期货业协会四年工作回顾

来源:中国证券报
2010-09-13

  

      编者按2006年中国期货业协会第二次会员大会召开以来的四年,是我国期货市场取得持续快速健康发展的四年,也是协会定位进一步清晰,职能进一步丰富,作用进一步发挥的四年。四年来,协会在中国证监会的指导监督下,始终按照《章程》的规定,坚定不移地围绕“自律、服务、传导”三项基本职能的发挥,取得了显著的成绩,在促进期货市场健康发展的过程中发挥了积极而重要的作用。在中国期货业协会第三次会员大会即将召开之际,本报特从协会职能定位变化、自律管理、会员服务、人才培养及投资者教育等五方面进行系列报道,全面回顾中国期货业协会四年来的发展历程。

 

  近年来,我国期货市场持续快速发展,服务国民经济发展的功能日渐发挥,市场法规体系和基础性制度逐步完善,并在实践中形成了“五位一体”期货监管体系。作为行业自律组织,随着市场的发展,中国期货业协会的定位日益明确,职能不断丰富和深化,行业地位和影响力明显得到了提升。

  法定授权 明确职能定位

  在2006年中期协第二次会员大会上,证监会主席尚福林曾经指出:“将根据市场发展的需要将更多宜由自律组织承担的职能交给协会,充分发挥协会作为政府和行业间的桥梁纽带作用”。随后,在2007年初中期协第二届理事会第二次会议上,尚主席再次提出:中国期货业协会既不是证监会行政监管的简单延续,也不是单纯会员自身利益的维护者,而是联系会员利益和政府监管的重要纽带,是市场监管的重要组成部分和基础,有其自身的工作规律和特点。尚主席的讲话为中期协的发展定位指明了方向,也成为其转变职能和不断发展的坚实基础。

  2007年修订实施的《期货交易管理条例》首次以法规形式确立了中期协的行业地位,即为法律和政府授权下的全国性期货行业自律组织,这种定位与一些行业服务类协会有着根本的区别,决定了中期协必须以实现期货行业利益最大化和维护社会公共利益并重。在此基础上,《条例》还明确将八项职责赋予了中期协,包括教育和组织会员遵守法律法规和政策,制定行业自律性规则、监督、检查会员行为,负责期货从业人员资格的认定和管理,投诉处理和纠纷调解,维护会员合法权益,反映会员建议和要求,组织期货从业人员的业务培训,组织会员开展研究等。上述职责概括起来,形成了中期协“自律、服务、传导”三项基本宗旨。

  深化认识 完善运作机制

  中期协负责人介绍,经过多年的探索和实践,协会深刻认识到,履行自律职能就是要在政府主导下,发挥行业自我约束、自我管理的作用,督促会员达到监管要求,以达到保护投资者合法权益,维护市场公平、有效和透明,防范系统性风险的监管目标;履行服务职能就是要积极协调市场各方利益,帮助会员解决实际困难,引导会员做优做强,不断提升服务实体经济发展的能力;履行传导职能就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用,及时反映行业的合理诉求,传达政府的政策监管意图,就监管部门和会员关心的问题进行沟通协调,推动解决影响行业发展的重大问题,促进行业和谐有序的发展。

  中期协同时也在完善职能发挥的运作机制上狠下功夫。记者从中期协了解到,近年来,中期协先后制定发布了30多项自律规则,形成了相对健全的自律规则体系;随着券商控股期货公司的增加,及时召开了临时会员大会,补选了理事,完善了理事结构;先后成立了纪律、申诉、信息技术、分析师和研究发展五个专业委员会,吸收了一批行业及社会研究机构的专家参与协会的工作;同时,吸收了33家地方期货自律组织成为协会的联系会员,使期货自律管理的资源得到了更好的整合。今年,经证监会和28365365体育在线投注批准,中期协还正式设立了投资者教育和人才培养两个专项基金。此外,中期协还正式成立了党委、纪委,增设了两个职能部门,从机制、机构、制度、人员等各方面为协会职能的充分发挥提供了保障。

  务实进取 作用日益凸显

  中期协作为“五位一体”监管机制的重要组成部分,与证监会机关、派出机构、期货交易所、保证金监控中心共同构成了我国期货市场独有的监管体系,并在其中发挥了重要作用。从协会近年来的主要工作可以看出,在从业人员管理、投资者教育、促进市场功能发挥、股指期货上市、信息技术检查等方面,中期协与其他监管主体各司其职,协调配合,形成了资源共享和有机互动,充分发挥了自律组织的优势和特点,推动了市场持续健康发展。

  同时,随着职能作用的发挥,越来越多的会员单位开始把协会作为表达意见、反映诉求的重要途径。四年来,协会多次通过工作动态、工作简报、情况反映等形式,就会员和行业发展的热点、焦点问题向证监会及有关决策部门进行反映,积极维护会员和行业的合法权益。经过四年的不断探索和努力,中期协职能作用得到了明显发挥,逐步树立了在会员中的威信,行业地位和影响力也得到了提高,在我国期货行业的健康发展中发挥了积极作用。

责任编辑: hannah

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