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第四届中国证券业协会四年工作回顾

来源:中国证券报
2011-06-29

     加强从业人员自律管理 服务证券人才发展战略

——第四届中国证券业协会四年工作回顾之五

    证券行业是人力资源密集型行业,人才发展是行业发展的重要基础。自第四次会员大会以来,中国证券业协会围绕从业人员考试、执业注册、资格管理、后续职业培训和诚信建设等环节不断加强证券从业人员自律管理。

     完善考试组织和管理制度

    2007年以来,协会积极适应证券市场发展需要,完善各项考试的组织和管理工作,不断丰富考试类别与内容。协会制定了《证券业从业人员资格考试巡考工作标准》,与地方证券业协会签署了《证券业从业人员资格考试巡考合作协议》,修订了《证券业从业人员资格考试经费使用管理办法》。加强了考试命题专家队伍建设,丰富了考试题库,圆满完成了证券业从业人员资格考试、基金销售人员从业考试、国际投资分析师(CIIA)考试、香港证券从业人员内地法规考试、香港证券专业人员考试、证券经纪人专项考试、合规管理人员胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试等8大类80次考试。考试做到了“考题严格保密、考场纪律严明”,受到了业内和社会的一致好评。

    其中,国际投资分析师(CIIA)考试是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格考试之一,由注册国际投资分析师协会(ACIIA)统一管理。目前,CIIA考试共报名2667卷,通过841卷,其中210人已经取得了证书。自2010年起,我国每年新增考生规模已经超越日本、瑞士等国,成为CIIA考试考生来源第一大国。

    实施执业注册和年检制度

    协会根据市场需求,逐步细化证券从业人员执业证书类别,积极推动证券从业人员分类管理。目前,证券从业人员执业证书类别已由2008年的一般证券业务资格、证券投资咨询业务资格等2项增加到一般证券业务资格、证券经纪人资格、证券经纪业务营销资格、证券投资咨询资格(投资顾问)、证券投资咨询资格(分析师)等5项。

    协会要求各类机构专业岗位人员必须由会员单位统一申请执业注册,严格执行“持证上岗”;并以年检工作为核心,加强从业人员“持证上岗”的监督管理力度。自2007年开展年检工作以来,已累计年检约14万人。证券经纪人年检工作于2010年5月正式启动,目前已有超过1万名经纪人参加了年检。通过年检,协会较为准确地掌握了证券从业人员的基本情况。截至目前,共有293家机构在中国证券业执业证书管理系统登录其从业人员信息,从业人员总数已达258516人,其中,已经登记注册执业人员总数达到235990人。

    实施行为准则检查加强诚信建设

    四年以来,协会持续推动会员单位的诚信建设,加强从业人员行为自律,努力树立行业的良好形象。协会2009年1月正式发布并实施的《证券业从业人员执业行为准则》,是行业第一部系统性规范从业人员执业行为的自律规则,具有较强的针对性和操作性。2010年,根据有关部门和监管机关的要求,协会又组织全行业开展了《证券业从业人员执业行为准则》执行情况大检查活动,在会员单位自查整改的基础上,协会领导带队对会员单位开展了现场检查,并督促会员单位对自查自纠过程中查找出的从业人员开设股票账户、有效隔离敏感信息、员工道德风险的防范等问题开展整改,并以此为契机,加强从业人员道德和法制教育。

    同时,协会不断完善从业人员和会员单位两个诚信信息管理系统。从业人员诚信信息管理系统较为全面地记录了从业人员的基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。会员机构诚信信息管理系统对单位在经营活动中的守法、守信进行了记录并向社会公布,加强了会员及其从业人员对自己行为的自律和他律约束,在行业中营造“有信者荣、失信者耻、无信者忧”的氛围,使会员和从业人员深入了解诚信、认同诚信、实践诚信,从而全面提高全行业的诚信意识。

    这几年来,协会还加大对考试、注册中违规行为的查处力度。共查处从业人员资格考试舞弊考生1126次、执业注册中违规人员205名,进一步严肃了从业人员资格考试纪律和执业注册登记制度,提高了协会从业人员资格考试的公信力,为实施行业人才战略计划提供了有力支持。

    建立多层次后续职业培训体系

    四年以来,协会按照“统一内容、统一标准、随机评估、有效管理”的要求,建立并完善了证券从业人员远程教育培训系统。协会颁布了《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》、《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》,制定了《证券从业人员后续职业培训大纲》。2008年1月1日,协会远程培训系统正式开通,为实现全行业从业人员后续职业培训进行集中组织和管理打下了良好基础,使协会对行业的培训管理迈上了一个新台阶。截至2010年底,协会共制作公共类、证券类及基金类等3大类课件总数达108学时,有14.87万人在远程培训系统进行培训学习共214.33万科次,实现了从业人员后续职业培训从分散管理到集中管理的变革。借助现代远程技术,从业人员学习还可以不受时间和地点限制,提高了培训管理的效率和人员学习的自主性。目前,由中国证券业协会牵头,各地方协会、会员公司积极参与,以远程培训系统为培训载体的主干,各种培训形式和手段并存的行业培训格局已初步形成。

    协会不断提高境内外各类面授培训班的质量和数量。四年来,举办境内外面授班共122期。

    协会通过完善培训网站,提升后台管理系统功能,加强对从业人员后续职业培训学习行为的引导、组织和调查分析,实时掌握从业人员学习动态,及时有效地调整证券从业人员后续职业培训管理策略和工作方向。在充分调研的基础上,设计了一套具有课程发布、课件管理、新闻公告、学习管理、发票管理、数据统计、系统管理,进而实现意见反馈、课程评估等几大功能模块的后台管理系统,目前学习管理、发票管理、数据统计、系统管理以及课程发布的功能已开发完成,并已全部或部分投入使用,开始为管理提供窗口和数据。协会的培训工作迎来了全新的局面,形成内容丰富、管理规范、行动有效、服务全面、多层次的培训体系。

 

责任编辑: merry

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