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银行间市场交易商协会 对西安曲江文投等机构进行自律处分

来源:金融时报
2012-05-15

    记者从中国银行(3.03,0.00,0.00%)间市场交易商协会获悉,为严肃市场纪律,保障投资者权益,维护市场运行秩序,根据银行间市场相关规则,交易商协会决定给予特别会员西安曲江文化产业投资(集团)有限公司警告处分、给予主承销商农业银行(2.68,-0.01,-0.37%)通报批评处分,对企业和主承销商并处责令改正处分,并要求相关责任机构针对本次事件中暴露出的问题切实整改。

  据了解,交易商协会依据相关自律规则指引要求经查证发现,曲江文投“11曲文投CP01”募集说明书中披露的渭河公园项目建设性质与实际情况不符,总投资及建设期等信息在个别章节描述错误,“11曲文投CP01”主承销商未进行深入有效的尽职调查,未能督导企业及时履行信息披露义务。上述行为违反了协会相关自律规则指引的规定,损害了投资者合法权益,给市场造成了一定不良影响。

  交易商协会相关负责人表示,自协会2007年成立以来,始终从保护投资者合法权益的角度出发,履行自律组织应尽职责,科学运用各类自律管理措施,积极引导教育市场成员合法合规参与债务融资市场相关业务,维护市场正常运行秩序。近几年来,市场成员普遍对债务融资工具注册制有了较深入的理解,对信息披露制度的重要意义有了较深刻的认识。但是,仍有个别机构市场责任意识缺失、对信息披露工作重视程度不足、存在信息披露不真实、不准确、不完整等违反自律规则指引的行为。

  该负责人强调,投资者保护制度的建立和完善任重而道远,发行人严格履行信息披露义务是保护投资者合法权益的根本保证,主承销商等中介机构尽职履责是维护市场健康规范发展的基础。市场的公开与透明不仅需要协会组织广大市场成员不断加强市场自律管理,也需要市场参与各方严格遵守相关自律规定,不断增强责任意识和诚信意识。只有发行企业牢固树立信息披露第一责任人的理念、切实履行相应义务,主承销商充分尽职履责、全面提高债务融资工具相关业务水平,才能共同维护和促进市场的健康、规范和可持续发展。

 

责任编辑: aaron

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