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海外基金业协会多策略推动行业发展

来源:中国证券报
2012-06-15

    在海外基金行业发展中,基金业协会性质的机构组织起到了非常重要的推动作用。从7个海外国家的9个基金业协会组织的主要职能来看,海外基金业协会集中在自律、人才、宣传、投资者教育、行业论坛等多个方面。

  海外基金业协会在行业自律方面有很多建树,例如美国投资公司协会(ICI)鼓励行业参与者遵守高道德标准;欧洲基金和资产管理协会(EFAMA)建立一套高道德标准的行业守则,提高行业的信息和诚信;韩国基金业协会成立专门的自律委员会;卢森堡投资基金(AIFI)协会鼓励投资管理业提升专业化、道德水平和质量水平,对基金也实施透明化公司化管理并大力支持反洗钱运动;巴西金融和资本市场协会(ANBIMA)在基金方面负责基金注册、规范基金招募书和销售行为,还设立了投资基金监察委员会。

  在自律中,部分海外基金业协会有对其会员的处罚权,例如巴西金融和资本市场协会对会员有惩罚权,可以罚款到最高月费用的100倍。

  海外基金业协会还在人才和员工培训等方面做了很多工作,主要海外基金业协会大多有对从业人员资格认购、培训或者指导方面的职能,例如英国投资管理协会(IMA)为行业新员工提供培训;所有从业经纪人都要求在美国金融业监管机构注册,通过资格考试及参加后续培训;韩国基金业协会负责基金管理的专业人士登记、为从业人员提供培训、指导和建议。

  在基金产品宣传和基金行业宣传上,海外基金业协会也做出了很多努力。例如英国投资管理协会有通过媒体引起公众对投资管理行业的问题讨论;美国金融业监管机构(FINRA)要确保投资者不被基金宣传所误导;巴西金融和资本市场协会负责规范基金宣传和专业材料的披露;卢森堡投资基金协会也强调促进宣传该国基金业;韩国基金业协会可以调节公共关系、虚假广告禁止和成员间的过度竞争。

  投资者教育也是大多海外基金业协会的主要职能,也是为基金业整体发展所做的基础工作。例如,美国投资公司协会的职能有开展系列投资者教育活动,参与政府赞助的活动并设立投资者教育基金;英国投资管理协会有对投资者进行教育,促进投资者认知的职能。

  此外,海外基金行业协会还承担基金业的数据统计和行业调查的工作,向政府或法律部门反映行业发展或法律方面的问题,建立专业的基金行业论坛,和海外基金行业进行交流合作、调节基金市场纠纷维护市场公平等方面的职责。
 

责任编辑: john

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