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新中基建行等六机构遭银行间交易商协会自律处分

来源:和讯网
2013-03-14

  据上海证券报报道,对债券发行人和主承销商的自律监管正在加强。2013年来,共有6家企业和主承销商因信息披露不健全等多种原因,受到银行间市场交易商协会的自律处分。

  交易商协会昨日公告,作为10新中基CP01和11新中基CP001的发行人,新中基前任董事长刘一因在其任职期间未能履职尽责,被给予其公开谴责处分,并处认定不适当人选,期限为永久。

  这是继山东海龙后,首位遭到公开谴责的债券发行人原高管。事实上,虽然新中基的这两期短融已按期兑付,但作为发行人,新中基在银行间市场可谓“劣迹斑斑”,不仅接连被降级,而且也未能严格按照企业会计准则相关要求,披露重大关联交易事项。

  除了昨日披露的对新中基前任董事长的个人处罚外,2013年以来,受到协会自律处分的机构还有5家,分别为中国金茂、石河子国资、建设银行、南京公用和北大荒

  这5家机构不仅被自律处分的原因多种多样,且涉及的债务融资工具也不等,包括中票、短融和定向工具。其中,南京公用和北大荒,分别涉及相关债项存续期间募集资金用途与约定不符,且未合规披露,而中国金茂则对外披露的2012年第三季度财务信息缺失,上述三家企业均被交易商协会诫勉谈话处分,并责令其整改。

  值得一提的是,除了发行人,主承销商也遭到了自律处罚。2012年10月,石河子国资在12石河子CP001债项存续期间,将其持有的子公司新疆石河子造纸厂100%股权进行无偿划转时,不仅未能及时披露相关信息,且在股权划转事项尚未获得审批的情形下,便不再将石河子造纸厂纳入合并报表,导致定期信息披露不真实、不准确。

  市场人士指出,在信用风险层出的当下,需不断加强信息披露和市场成员的自律,才可更有效的保护投资者权益,未来自律监管趋严,也是大势所趋。交易商协会昨日也重申,企业及其全体董事或具有同等职责的人员,应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时性,尊重投资者合法权益。
 

责任编辑: hannah

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