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河南省证券业协会诚信责任不良行为40条

来源:帮考网
2011-05-12

河南省证券业协会诚信责任不良行为40条

1、未经报批,擅自变相增设营业网点;

2、客户交易结算资金未按规定专户专存;擅自挪用客户交易结算资金;

3、内控制度不完善,落实不得力;

4、信息系统的安全性不达标,影响客户交易正常运转;

5、会员单位负责人未通过资格确认;

6、以不正当手段聘用其它公司在职人员;

7、从事超越经营范围的各项业务活动;

8、接受客户的全权委托买卖证券;

9、为自己或亲友买卖证券;

10、向客户提供融资融券,开展信用交易;

11、法人以个人名义开立多个帐户;

12、一个资金帐户对应多个股票帐户或一个股票帐户对应多个资金帐户;

13、对客户买卖证券的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺;

14、以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者;

15、交易收费不合理或变相收取各种不合理费用;

16、不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件;

17、将客户的证券借与他人或作为担保物;

18、用各种手段操纵市场,扰乱市场秩序;

19、用任何方式贬损同行以抬高自己;

20、向客户提供虚假及不负责任的信息,诱导客户买卖;

21、与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

22、向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

23、对客户买进或卖出的操作进行明示暗议;

24、以提供信息为由,变相向客户索要信息费;

25、客户经理片面追求客户数量、交易量,从而不能对所管理的客户提供周到、完善的服务,使客户对公司的整体服务产生疑问;

26、为了本单位利益对客户提出的转托管、撤销指定交易转存资金等要求不及时办理;

27、为增加开户数量,帮助不符合条件的客户回避管制;

28、员工工作调动后,以抵毁原工作单位的方式拉客户或泄露原工作单位的商业秘密;

29、在客户办理查询、复制业务时,以系统、设备出故障或已过办理时间等理由进行推诿;

30、利用咨询服务与他人合谋操纵市场;

31、在证券咨询活动中,向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担;

32、为增加交易量,散布网上传闻,指导客户频繁操作股票买卖;

33、为本单位利益,对客户提出的取款、转存资金等要求不及时办理;

34、以不法手段促销有价证券;

35、对客户投诉、提出的问题和意见,处理不及时,或凭主观武断解决问题,敷衍客户;

36、以维护系统日常运转为名,拖延客户指定及撤销交易,银证转帐、挂失、解冻等业务;

37、恶意将自营买卖的证券推荐给客户或诱使客户购买该种证券以转嫁风险;

38、对客户取款余额所留余地太小,库内资金不足,耽误客户取款;

39、为争取项目,向企业提供虚假的文件、材料、许诺或迎合企业的不合理要求;

40、从事内幕交易,操纵市场等证券欺诈活动。
 

责任编辑:merry
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