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河南省证券期货业协会证券会员自律处罚办法

来源:帮考网
2011-05-16

河南省证券期货业协会证券会员自律处罚办法

第一条 为规范证券会员执业行为,充分发挥协会自律管理作用,维护协会会员和投资者合法权益,制定本办法。

第二条 协会对证券会员或其从业人员违反自律规则的行为给予纪律处分,依照本办法执行。

第三条 协会理事会下设证券自律监察委员会,对违反自律规则的行为进行调查处理。

第四条 证券自律监察委员会成员由3—5人组成,从协会理事和协会秘书处人员中产生。

第五条 证券自律监察委员会设主任委员一名,负责组织召集有关事项的调查处理。

第六条 证券自律监察委员会成员应对被调查单位商业秘密负有保密义务。

第七条 自律监察委员会成员或所属单位为被调查对象时,相关委员进行回避。

第八条 证券自律监察委员会成员名单应当事先征求河南证监局意见,并报河南证监局备案。

第九条 对证券会员违规的调查处理应当邀请监管部门人员作为观察员。

河南证券业协会

第十条 对违反法律法规或自律规则的会员或其从业人员,可根据情节轻重给予下列处罚:

1、谈话提醒;

2、书面警告;

3、行业内通报批评;

4、建议监管部门采取监管措施,包括但不限于认定不适当任职人选、分类评级扣分、出具监管意见函等。

第十一条 对会员或从业人员的处罚,应当事先征求监管部门的意见,由自律监察委员会作出处罚决定。

第十二条 会员或其从业人员对处罚有异议的,可向协会理事会申请复议。

第十三条 对违反自律规则性质比较严重的会员或其从业人员,记入协会诚信档案。

第十四条 会员或其从业人员有义务接受和配合自律监察委员会的调查,不得推诿、拖延、阻挠和拒绝。

第十五条 本办法经协会理事会审议通过后施行。

第十六条 本办法解释权归协会理事会所有。

 

责任编辑:merry
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